昭通市鼎安科技有限公司自查報告
云南省安全生產監督管理局：
為貫徹落實《云南省安全生產監督管理局關于開展安全評價機構和安全生產檢測檢驗機構執業行為專項整治的通知》文件精神，不斷強化內部管理，依法依規開展業務活動，為安全生產工作發揮技術支撐作用，進一步規范本機構從業行為，促進機構健康發展。公司成立自查工作小組，以省安全生產監督管理局下發《自查表》所列條款逐項檢查開展自查活動。現將情況匯報如下：
（一）公開承諾
2014年11月15日前，擬定了技術服務承諾書，經省安全監管局審核同意后，在信息公開網站和省安全監管局網站對外公開，接受社會監督。
（二）自查自檢
根據有關法律、法規、規定和技術標準的要求，對照本次專項整治的重點，逐項對照開展自檢自查，做好接受檢查準備工作。依據《自查表》的各個要素進行。具體檢查情況匯總如下：
１、自查表對過程控制方針、過程控制目標、機構職能分配、設置框圖、崗位職責提出了檢查要求。
經自查，公司過程控制體系對以上要素有明確要求和規定。
２、在對風險分析方面，要求檢查風險分析制度、規定、程序，參加人員及覆蓋的范圍，判定條件，實施記錄有程序。經過檢查后認為公司過程控制在風險分析方面有人員及明確覆蓋范圍，有風險判定條件及程序，有風險分析記錄內容和表格。
經自查，發現未明確制定風險分析程序的管理制度。
３、在實施評價方面要求從下列幾方面進行檢查：評價項目組的組建原則及制度；項目實施的過程控制制度或程序；項目負責人的確定原則；現場調研、記錄要求，原始資料的收集要求，原始數據的采集、記錄要求，現場實地的影像、圖片記錄方式、要求，實施評價的過程記錄要求；危險有害因素的識別、確認、記錄要求；評價單元的確定原則，評價方法的選擇原則，對策措施的提出、選擇、確定原則，評價結論的確定原則，評價報告的編制要求。
經自查，發現公司過程控制體系中有以下問題：
Ａ．未明確制定項目組的組建原則及制度；
Ｂ．未明確危險有害因素的識別、確認、記錄要求；
Ｃ．在評價報告中有評價單元的確定原則，評價方法的選擇原則，對策措施的提出、選擇、確定原則。在體系文件中無明文規定．
４、在報告審核方面檢查：校核制度，報告審核制度、程序，審核人員，審核記錄，審核標準。
經自查，發現缺校核制度，同時應進一步明確審核標準。
５、技術支撐方面要求檢查數據庫、軟件，檢測檢驗能力(與申請內容相適應的、或支持渠道)，技術開發能力。
經自查認為，技術開發能力應進一步提高。公司正在建設檢測、實驗中心，待該檢測、實驗中心建設完成后將進一步提升檢測檢驗及技術開發能力。
６、作業文件方面要求檢查工作步驟、作業規程、記錄文件。
經自查認為，部分作業規程、記錄要求應進一步完善。
７、內部管理方面主要檢查安全評價人員管理制度，聘用安全評價技術專家管理制度，安全評價人員工作業績考核制度，業務培訓、信息通報，反饋、跟蹤服務，資質和印章管理制度。以上內部管理制度無缺項，但應加強。
８、檔案管理要求檢查檔案管理人員及設施，法規、標準、文件目錄，法規、標準、文件的管理制度，安全評價機構的業績檔案，安全評價人員的業績檔案。經過檢查認為在法規、標準方面應進行梳理在用或更新相關法規、標準目錄。
９、檢查改進方面主要檢查改進制度。經自查認為，公司每年修訂一次過程控制體系文件。在未修訂文件成型期間，應以暫行規定的形式出臺相應辦法，以解決一些焦點問題。
針對以上自查出來的問題,我公司將成立過程控制修訂小組,對原過程控制體系文件進行修訂、補充、完善。從制度上保證安全評價報告的質量控制；從過程管理控制上加強監督管理，把好服務關、質量關，提高安全技術服務質量和技術服務能力。積極準備，在規定期限內完成整改，接受省、市安全監管局執法檢查。
此報告
昭通市鼎安科技有限公司
二〇一四年十一月二十四日
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